株式等投資

[ARCC] エイリス・キャピタルの購入が不可能に。マネックス証券から発表あり。

金曜日、マネックス証券さんから[ARCC] エイリス・キャピタルの新規買い付けが不可となる旨急遽案内がありました。

高配当で人気の銘柄です。

というわけで以下では、

  • 他にも同じ扱いとなる銘柄
  • 理由
  • 他の証券会社での扱い

などについて、まとめてみたいと思います。

発表の内容は?

2020年11月13日 午後2:12にマネックス証券の清明社長から以下のようなツイートがありました。

マネックス証券 清明代表取締役社長ツイートより

 

銘柄の一覧をよく見てみると

以下、マネックス証券サイトからの転載です。

シンボル 名称
ARCC ARES CAPITAL CORP
ORCC OWL ROCK CAPITAL CORP
GBDC GOLUB CAPITAL BDC INC
PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
MAIN MAIN STREET CAPITAL CORP
FSK FS KKR CAPITAL CORP
HTGC HERCULES TECHNOLOGY GROWTH
TSLX SIXTH STREET SPECIALTY LENDING
NMFC NEW MOUNTAIN FINANCE CORP
SLRC SOLAR CAPITAL LTD
OCSL OAKTREE SPECIALTY LENDING CORPORATION
TCPC BLACKROCK TCP CAPITAL CORP
AINV APOLLO INVESTMENT CORP
CGBD TCG BDC INC
BBDC BARINGS BDC INC
NEWT NEWTEK BUSINESS SERVICES CORP
TPVG TRIPLEPOINT VENTURE GROWTH BDC
PFLT PENNANTPARK FLOATING RATE CAPITAL
GAIN GLADSTONE INVESTMENT CORP
CSWC CAPITAL SOUTHWEST CORP
FDUS FIDUS INVESTMENT CORP
GLAD GLADSTONE CAPITAL CORP
WHF WHITEHORSE FINANCE INC
SAR SARATOGA INVESTMENT CORP
HRZN HORIZON TECHNOLOGY FINANCE CORP
SUNS SOLAR SENIOR CAPITAL LTD
PNNT PENNANTPARK INVESTMENT CORP
BKCC BLACKROCK CAPITAL INVESTMENT CORP
SCM STELLUS CAPITAL INVESTMENT CORP
MRCC MONROE CAPITAL CORP
SSSS SURO CAPITAL CORP
MVC MVC CAPITAL INC
OXSQ OXFORD SQUARE CAPITAL CORP
PTMN PORTMAN RIDGE FINANCE CORPORATION
FCRD FIRST EAGLE ALTERNATIVE CAPITAL BDC, INC.
MCC MEDLEY CAPITAL CORP
OFS OFS CAPITAL CORP
TURN 180 DEGREE CAPITAL CORP
ICMB INVESTCORP CREDIT MANEGEMANT BDC INC

といったラインナップで、いわゆるBDC系の銘柄群の模様です。

BDCとは?

BDCとは、Business Development Companyの略で、アメリカで1940年投資会社法という法律を根拠法として設立された投資会社になります。

中堅企業や新興企業等の事業開発を金融面及び経営面からサポートするのが主な業務になります。

こうした企業は、銀行からの融資を受けることがそのリスクの高さから困難な傾向にあります。そこで、BDCは、

  • 企業を金融面で支援することによる高いリターン
  • 企業を上場させることによる大きなリターン

を狙うというわけです。

また、BDC自体は、利益の90%以上を投資家へ配当として分配することで法人所得税の免除という優遇税制に浴しています。

それゆえ、そうしたBDC銘柄の配当は高く、日本の投資家からも人気が高いような次第です。

取り扱いができなくなった理由は?

清明社長のツイートにもありますが、

取扱いに際し、運用会社または発行体から金融庁長官に対しての届出が必要であるにも関わらず、未届けの状態であった

ことが判明したということのようです。

上掲のリストが掲載されたマネックス証券のWEBページにも、

国内事業者が順守すべき制度上ご注文をお受けすることができない銘柄であることから、当社としては、お客様の資産保護ならびに法令順守を最優先とすべく、速やかに新規買付の停止を行う必要があると判断いたしました。

とあります。

 

こちらの記事で[EQIX]エクィニクスについてを記載しましたが、

3事例ご紹介:マネックス証券のお問い合わせ対応は、毎回きちっと答えてくれます米国個別株については、私はマネックス証券をメインで利用しているのですが、 米国株投資では老舗なこともあってか、取り扱い銘柄数も多く...

このときの回答が、

誠に恐れ入りますが、「EQIX」については金融庁に届出がされていないREITとなりますため、当社では対応できない状況でございます

そのため、現状、今後も対応が難しい状況となり、お客様にはご不便をおかけし申し訳ございませんが、何卒ご了承くださいますようお願いいたします。

という内容でしたので、これと基本同じ理由によるモノと推察されます。

保有・売却はOK、新規買い付けはダメ

  • 現在保有されている該当銘柄の株式は継続して保有いただけます。
  • 該当銘柄の売却のご注文については、特段の制限等は行いません。

なので、すでに保有している分については、まあ心配は無さそうですが、新規買い付け(買い増し)ができないのは、高配当銘柄好きの人たちには痛手ですね。

他の証券会社の扱いは?

SBI証券がエイリス・キャピタルを扱わないというのは、同社株式を買いたい者の間では、周知の状況で、FIREで著名な三菱サラリーマンさんも、同氏のブログの記事で、

【残念すぎる】SBI証券が「ARCCは取り扱い不可」との判断。

という記事を書かれています。

残るは楽天証券ですが

いまのところ、それらしきアナウンスは見つけかれなかったので、まだ買えそうですが、遅かれ早かれ同様の措置となる可能性は大いに考えられます。

あとは、One Tap Buyもまあ扱いはありますが、できればこの銘柄は通常の買い方をしたいので、使わないでしょうね。

保有しているのは2銘柄のみですが

上掲のリストの中で現状私が保有しているのは、ARCCとMAINの2銘柄のみです。

コロナで大きく下落したものの、その後持ち直し、高配当(MAINは毎月分配)で、キャッシュフローの創出に大きく寄与してくれています。

手続き的な問題であれば、なんとか良い方向に進んで、また買い付けができるようになって欲しいところです。

 

以上、本日は13日からマネックスで急遽新規買い付けが中止になった銘柄から、主に[ARCC] エイリス・キャピタルを取り上げ、お話させていただきました。